金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安(ān)机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关(之字是什么结构的字，近字是什么结构guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对(duì)于个(gè)案(àn)中采用何(hé)种方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩(ché之字是什么结构的字，近字是什么结构ng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步(bù)估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的(de)适(shì)格投资(zī)者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明(míng)确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解(jiě)决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定是(shì)否受理。 <之字是什么结构的字，近字是什么结构/p>

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市(shì)场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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