零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立(lì)案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股东(dōng)不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

　　刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗

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