昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资者合法权(quán)益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行业(yè)信息基础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步风味发酵乳是不是酸奶规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别(bié)提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与主体参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行是(shì)从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源(yuán)的安(ān)全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公平合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的(de)各(gè)个(gè)环节，同时也(yě)充分注重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性，切实(shí)提升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)的机(jī)房(fáng)机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施(shī)等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资源的(de)信(xìn)息(xī)系(xì)统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期(风味发酵乳是不是酸奶qī)货交易所要求。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提供主机(jī)交易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实(shí)施专区(qū)管理，统一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设(shè)运维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业(yè)信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分(fēn)配(pèi)、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需(xū)建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区(qū)到核心(xīn)交易(yì)系统通(tōng)信前端的(de)通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构要(yào)求。明确了(le)证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的一(yī)般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设(shè)施的(de)安全运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施(shī)（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方(fāng)面充分(fēn)评(píng)估，审慎(shèn)选择(zé)服(fú)务客户，确(què)保(bǎo)自身(shēn)能力(lì)可以保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货(huò)交易所的监(jiān)管(guǎn)报告(gào)义务，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构结(jié)合法定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者(zhě)不(bù)履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易(yì)所(suǒ)对其(qí)他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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