科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长、总大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？ght: 24px;'>大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息(xī)显示，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务(wù)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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