零(líng)容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

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　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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