在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对(duì)此(cǐ)承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作不符合私(sī)募(mù)基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上(shàng)述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公司(sī)的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等方式对(duì)个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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