零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚(身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在(zài)持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zh身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的ǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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