科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌ong>

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持情况陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌案件。上海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切(qiè)关注(zhù)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。