科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

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　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企t="刚刚公告：重(zhòng)大违法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408719.png">

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上(shà大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企ng)海金融(róng)法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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