零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金投入项氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前(qi氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因án)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因