金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关(guān)控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责(zé)任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本(běn)市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会(huì)将进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服(fú)务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水(历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么shuǐ)平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shè历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么ng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规(guī)定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确(què)定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法可(kě)能(néng)被处(chù)以罚款和没(méi)收违(wéi)法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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