在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本(běn)方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行(xíng)明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股