近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协(xié)会对(duì)建设银行启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天(tiān)内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已对(duì)多家金融机构启动(dòng)自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融(róng)资工具承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年(nián)报，去年(nián)建(jiàn)行(xíng)承(chéng)销非金(jīn)融企(qǐ)业(yè)债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销发(f身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的ā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业债券融(róng)资(zī)需求，承(chéng)销房(fáng)地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的trong>交易商(shāng)协会(huì)的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易(yì)商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出(chū)口银(yín)行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业务违规(guī)被点名。具(jù)体来说(shuō)，交易商协(xié)会通过深入(rù)调查发现，大(dà)连银行等多家机构存在(zài)债券代持交易等(děng)违(wéi)规行为。其中，大(dà)连银行通过做(zuò)市(shì)业务方式，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买(mǎi)卖(mài)方向(xiàng)相反、清(qīng)算(suàn身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的)速度不(bù)同的现券交易，代持(chí)利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银(yín)行和(hé)青(qīng)岛银(yín)行，内(nèi)控执行不严或(huò)流于形式，未有效(xiào)评(píng)估(gū)交易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或(huò)做市等方式参(cān)与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公告(gào)称(chēng)，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发现，工商银(yín)行主承销的多期债(zhài)务(wù)融资工具发行定价(jià)严重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会网站披(pī)露(lù)，近(jìn)期在查(chá)处四平市(shì)城市发展投资控股有限公司(sī)案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额财(cái)务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理规则(zé)，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证(zhèng)券、富(fù)国资(zī)产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易(yì)商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件(jiàn)立(lì)案调查，开展自律调(diào)查和自律问询(xún)103次(cì)，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机(jī)构和54名直(zhí)接责任人。作出的(de)处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责(zé)任(rèn)人被(bèi)认(rèn)定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期(qī)债务融资(zī)工具，影响了(le)市场(chǎng)正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融资工具未按(àn)照发行文(wén)件(jiàn)约定开展余额包销，个别(bié)债务(wù)融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并(bìng)影响了发行利率(lǜ)，对(duì)市场正常(cháng)秩序造成了一(yī)定(dìng)不(bù)良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)机(jī)构在从事相(xiāng)关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律规则(zé)要(yào)求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行(xíng)间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表示，做市(shì)商作为银行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承担着提(tí)高市(shì)场流动性、促(cù)进(jìn)价(jià)格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切实提(tí)升做市交(jiāo)易(yì)能力(lì)，加(jiā)强内部控(kòng)制和风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易(yì)商协会(huì)的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可(kě)以看到(dào)，银行(xíng)间交易商协(xié)会将继(jì)续贯(guàn)彻落(luò)实(shí)监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市(shì)场的“看门人(rén)”，对于商业(yè)银行(xíng)特别是国有大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序(xù)责任，切实维(wéi)护好(hǎo)行(xíng)业的良性(xìng)竞争生态。

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