在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月(y山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思line-height: 24px;'>山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思uè)；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为投资(zī)人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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