金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数ng>一是(shì)对(duì)于证券发(fā)行人及(jí)相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上市(shì)公司及其(qí)相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公(gōng)司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务(wù)机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿(yì)元设立先(xiān)行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调查(chá)期(qī)间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhè七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数ng)券监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查(chá)的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额(é)的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关(guān)执(zhí)业行为中的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员(yuán)应当严格(gé)遵(zūn)守法律(lǜ)法规(guī)和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉(yù)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数