金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会、香港金融管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互(hù)通合(hé)作。北向(xiàng)互(hù)换通下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通过北向互换通开展利率互换交易在(zài)轧差后(hòu)的名(míng)义本金净(jìng)额每日不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及(jí)期货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为(wèi)促进内地(dì)与香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融(róng)衍生品市场的(de)协同(tóng)发展，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金融开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国人民(mín)银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务(wù)监察委员会(huì)（以下(xià)简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香(xiāng)港金(jīn)管局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交(jiāo)易中心（全国银行(xíng)间同(tóng)业拆(chāi)借中心）（以下(xià)简称外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心）、银行(xíng)间市场清(qīng)算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清算(suàn)所(suǒ)）和(hé)香(xiāng)港场外(wài)结算(suàn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司(sī)）开(kāi)展香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通”），初期(qī)先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及(jí)其(qí)他国家和地区的境外投资者(zhě)可通过两地基础设施(shī)互联(lián)互通(tōng)参与(yǔ)内地(dì)银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的(de)各项准备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下(xià)的交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便于(yú)“北(běi)向(xiàng)互换通”的(de)顺利推(tuī)出(chū)，现(xiàn)就有关事宜说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的(de)相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通”初期可交易品(pǐn)种为利率(lǜ)互换产品，报(bào)价、交(jiāo)易及结算币(bì)种(zhǒng)为人民币。 地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码>

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易中心(xīn)签署报价(jià)商协(xié)议，并(bìng)为上海(hǎi)清算所利率互换集(jí)中(zhōng)清算业务的清(qīng)算(suàn)会员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资者为符合人民银(yín)行要求(qiú)并完成内地银行间债券(quàn)市(shì)场准入备案的境外机构投资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”交易(yì)权限的(de)境外投资者需(xū)同时申请(qǐng)成(chéng)为场外结算(suàn)公司的清算(suàn)会(huì)员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇交(jiāo)易中心与(yǔ)人民银行认可的(de)境(jìng)外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场外结(jié)算公司建立中央对手方清(qīng)算机构互联互通，共(gòng)同向(xiàng)境内外投资者(zhě)提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资者通过“北向互换通(tōng)”开(kāi)展利率互换(huàn)交易(yì)在轧差(chà)后的(de)名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司针(zhēn)对双方清算所(s地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码uǒ)之间的(de)风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与场外结算公司之间净头寸对应(yīng)的(de)“互换通”资源(yuán)池风险敞口(kǒu)设定上限不超过(guò)人(rén)民币40亿元，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监(jiān)管(guǎn)合作(zuò)原则和(hé)具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内地-香港(gǎng)债券及(jí)衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅解备(bèi)忘(wàng)录(lù)》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机构在债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场方(fāng)面的监管合作安排和联络协(xié)商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清(qīng)算所和场外结算公司应当依法履行“互(hù)换通”下的各项职(zhí)责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监管规定及(jí)业务规(guī)则(zé)，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防范(fàn)和控制风险，做(zuò)好投(tóu)资者教育和服(fú)务，切实维护投资(zī)者合法权益。投资者应当充分了解两地市场法律法规、业务规则和实(shí)践操作的差异，评估(gū)和控制风(fēng)险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准备工作，确地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码(què)保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的投资者(zhě)可联系外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)、上(shàng)海清算(suàn)所、场外结算公司(sī)为参与做准备(bèi)。

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