昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对(duì)于(yú)提升行业信息基(jī)础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的(de)平稳健康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源的(de)安(ān)全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批(pī)机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券期货交易(路由器有使用年限吗yì)所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的各个(gè)环节(jié)，同时也充(chōng)分(fēn)注(zhù)重有关规定落(luò)地(dì)过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　路由器有使用年限吗从主要内容(róng)来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)路由器有使用年限吗，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源的信息(xī)系(xì)统可以连接证券期(qī)货(huò)交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于(yú)《证(zhèng)券(quàn)期货业信(xìn)息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要(yào)求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服(fú)务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配等(děng)方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)有关服务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所需建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务(wù)的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托管资(zī)源和(hé)其他(tā)主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源(yuán)的一般(bān)要求(qiú)作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构能够(gòu)保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源部署客户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证券期(qī)货经营机构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客(kè)户需求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保自身能力可(kě)以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系统、客户与经营(yíng)机(jī)构的信(xìn)息系(xì)统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派(pài)出机(jī)构结合(hé)法定职责(zé)，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所及(jí)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)违(wéi)反本规(guī)定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不(bù)履(lǚ)行职责，或(huò)者(zhě)不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监(jiān)察(chá)调查。

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