金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期(qī)，全部境外投资(zī)者通过北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通开展利(lì)率互(hù)换交易在轧差(chà)后的(de)名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市场情况适时(shí)调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国(guó)人民银(yín)行、香港证券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融管理局即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合(hé)作

　　为促进内地与香港金融(róng)衍(yǎn)生品市(shì)场的协同(tóng)发展，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称人民(mín)银行）、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会(huì)（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金(j一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两īn)融管理局(jú)（以下简称香港金(jīn)管局）发布联(lián)合公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下(xià)简称外汇交易中心）、银(yín)行间市场清算所股份有限公司（以下简称(chēng)上海清算所）和(hé)香港(gǎng)场外结(jié)算(suàn)有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算(suàn)公司(sī)）开展香港与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合作(zuò)（以(yǐ)下(xià)简称“互换通”），初(chū)期先(xiān)行开通(tōng)“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家和地(dì)区(qū)的境外投资者可通(tōng)过(guò)两地(dì)基础设施(shī)互联互通(tōng)参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发(fā)布以来(lái)，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北(běi)向(xiàng)互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现就(jiù)有关事宜(yí)说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相(xiāng)关交易(yì)及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可(kě)交易品种为(wèi)利(lì)率互换(huàn)产品(pǐn)，报价、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)境内投资者（即互换通报价商）需与外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)签署报价商(shāng)协议，并为上(shàng)海清算所利(lì)率(lǜ)互换集中(zhōng)清算业务的清(qīng)算会员或(huò)该(gāi)类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的境外(wài)投资(zī)者为符合人民银行要求并完成内地银行(xíng)间债券市场准入备案的(de)境外机构投资者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成(chéng)为场外结算公(gōng)司的(de)清(qīng)算(suàn)会员或该类会员的(de)清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认(rèn)可(kě)的境外电子交易平台互(hù)联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司建立中央对手方(fāng)清算机构互(hù)联互通(tōng)，共同向境内外投(tóu)资者提供清算、结(jié)算服务(wù)。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境(jìng)外投资者通过“北(běi)向互(hù)换通”开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司针对双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通”资源(yuán)池。初期(qī)，上海清算所与场外结算公司之间(jiān)净头寸(cùn)对应的(de)“互换通”资源(yuán)池风险敞口设定上限不超(chāo)过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额(é)度。

　　二(èr)、人民银行(xíng)、香港证监(jiān)会和香(xiāng)港金管局已(yǐ)就“互换(huàn)通(tōng)”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并(bìng)签署(shǔ)了《关于(yú)内(nèi)地-香港债券及(jí)衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构在(zài)债(zhài)券及衍生品市场方面的(de)监管合作安排和(hé)联络协商机制，共同维护“互换通(tōng)”的正常运(yùn)行(xíng)、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所(suǒ)和场外(wài)结算(suàn)公司应(yīng)当(dāng)依法(fǎ)履行(xíng)“互换(huàn)通”下(xià)的各项(xiàng)职(zhí)责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相关监管规定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防(fáng)范和(hé)控制风险，做(zuò)好投(tóu)资者教育和(hé)服(fú)务，切实(shí)维护投资者合法(fǎ)权益。投资者应当充分了解(jiě)两地市场法律法规(guī)、业务规则和实践操作的(de)差异，评估和控制风(fēng)险，理性开展相(xiāng一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两)关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的(de)投资者可(kě)联系外汇交易中心(xīn)、上海清算(suàn)所、场外结算公司为参(cān)与做(zuò)准备。

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