金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部(bù)分(fēn)责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司、出具(jù)审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书的(de)证券服(fú)务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行(xíng)为付出(chū)代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额(é)为(wèi)公司(sī)初步估(gū)算结果，基金(jīn)规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出(chū)向证监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害(hài)或者不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政(z邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗hèng)执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明确规定了(le)当事(shì)人承(chéng)诺制度的(de)基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人员在(zài)上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的(de)企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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