直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从业资格及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步(bù)加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播(bō)进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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