金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员等(děng)相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上(shàng)市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的(de)证券服务(wù)机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密(mì)切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将根据最终计俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少(jì)算的适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定(dìng)需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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