直播(bō)短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证Medical staff可数吗，stuff监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待(dài)早日Medical staff可数吗，stuff开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资(zī)服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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