科创板首(shǒu)批(pī)退市公司(sī)，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施(shī一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告(gào)知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保余额(é)分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱 alt="刚刚(gāng)公告(gào)：重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408719.png">

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及(jí)被终止上(shàng)市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)公(gōng)司，根据(jù)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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