金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人(rén)员(yuán)等(děng)相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信息(xī)存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追责(zé)相关(guān)工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本(běn)市(shì)场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠(qú)道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依(yī)法妥善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业(yè)行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通(tō感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜ng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中心发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密(mì)切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构对(duì)涉(shè)嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务(wù)院证券(q感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜uàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终(zhōng)止案件(jiàn)调查(chá)的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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