零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发(fā)丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(z丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色ài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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