直播短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议(yì)行(xíng)为。自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好p>

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好