金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适(shì)格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违(wéi)规主体实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念(niàn)，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业(yè)人(rén)员(yuán)的(de)道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行(xín三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积g)、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布(bù)公告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提(tí)交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进(jìn)行调(diào)查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调(diào)查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护(hù)风清气正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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