金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格(gé)投(tóu)资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民(mín)事珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗赔偿责任(rèn)。民(mín)事责(zé)任是(shì)资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促(cù)市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责(zé)，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能(néng)力(lì)、合规风险意(yì)识(shí)和(hé)廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适(shì)格(gé)投资(zī)者的投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人(rén)履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收益或(huò)者避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投(tóu)资者的(de)损失。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人(rén)员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗