金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗p>

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效地(dì)追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机(jī)构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人(rén)员。证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额(é)进行调(diào)整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔(péi)，以维(wéi)护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本(běn)流(liú)程、适用范围(wéi)、监(jiān百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗)督制约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市(shì)康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启动了(le)相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们(men)将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的(de)执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道(dào)德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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