金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。写照的意思 写照是什么词性>

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人(rén)及(jí)相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能(n写照的意思 写照是什么词性éng)力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案(àn)中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结(jié)果，基(jī)金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效(xiào)、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一并解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任人(rén)员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师(shī)事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我们(men)将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构有关责(zé)任人员在上述(shù)案(àn)件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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