直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职期(qī)间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性(xìng)的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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