零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北(bě生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字i)证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘(chén)埃(āi)落生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字地，东北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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