昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关(guān)机构(gòu)提供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为行业提供(gōng)信息(xī)科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断(duàn)发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分(fēn)配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升(shēng)等(děng)问题(tí)逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展(zhǎn)，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有(yǒu)三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托管相(xiāng)关(guān)主体分为证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类型的参与主(zhǔ)体参(cān)照(zhào)执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职调(diào)查和业务审批(pī)机制，从安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注(zhù)重(zhòng)有关规定(dìng)落地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，是指证(zhèng)券期货(huò)交易树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴所提供的机房机柜(guì)、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴硬件设(shè)施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资(zī)源的信(xìn)息系统可以连(lián)接(jiē)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托管服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易所实(shí树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴)施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区(qū)交易时(shí)延(yán)，建设运维要求不得(dé)低于《证券期(qī)货业(yè)信息系(xì)统(tǒng)托管基(jī)本要求(qiú)》中三级系统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资源再分配等(děng)方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易(yì)所需建立(lì)健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源和其他(tā)主机托管资(zī)源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专区到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构能够保障客(kè)户设施的(de)安全(quán)运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源部(bù)署(shǔ)客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自(zì)身能力(lì)可(kě)以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的(de)安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的(de)信息系统、客户(hù)与经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派(pài)出(chū)机构结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作(zuò)中不(bù)履行职责，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等(děng)行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货业网络和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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