零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的(1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面de)用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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