直(zhí)播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任职期(qī)间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独(dú)立(lì)性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部也被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思(yīng)进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时(英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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