零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务(wù)的(de)能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监(ji母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸ān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营(yíng)发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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