直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平(píng)台进(jìn)行推广的(de)人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查(c说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用há)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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