近期交易(yì)商协会(huì)的(de)监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽(suī)然(rán)债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建设银(yín)行启(qǐ)动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今(jīn)年以(yǐ)来，交易商协会已对(duì)多家金融机构(gòu)启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市场交(jiāo)易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基(jī)于(yú)监管部门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务(wù)融(róng)资工具承(chéng)销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年(nián)建行承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持(chí)优质头部房地产(chǎn)企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工具，房地(dì)产(chǎn)并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发布信(xìn)息(xī)，针对中国(guó)进出口(kǒu)银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以及中国(guó)民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律调(diào)晋m是山西哪里的车查。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银行(xíng)、郑(zhèng)州银(yín)行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家(jiā)机(jī)构(gòu)存在债券代持交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算速(sù)度不(bù)同的现(xiàn)券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银(yín)行(xíng)、江西银(yín)行和青晋m是山西哪里的车岛银行，内控(kòng)执(zhí)行(xíng)不(bù)严或流于形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券(quàn)买卖或做(zuò)市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日(rì)常监测(cè)工作(zuò)中发现，工商银(yín)行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏离市场合(hé)理水平(píng)，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查(chá)处四平市城(chéng)市发(fā)展(zhǎn)投(tóu)资(zī)控股有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现吉(jí)林银(yín)行(xíng)、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易商协会进行(xíng)自律调(diào)查。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证券(quàn)、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有(yǒu)限公司(sī)两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监管处(chù)罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易(yì)商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计师事务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出晋m是山西哪里的车(chū)的(de)处分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包(bāo)括(kuò)低价(jià)包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务(wù)融资工具未按照发行(xíng)文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资(zī)工具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的(de)正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参(cān)与机构在(zài)从(cóng)事相关业务(wù)过程中(zhōng)，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管(guǎn)规定和自律规则要(yào)求，合(hé)规展(zhǎn)业(yè)，自觉维护(hù)银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做(zuò)市商作为银行(xíng)间市场基石机(jī)构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易(yì)商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落(luò)实(shí)监管从(cóng)严(yán)要(yào)求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩(zhì)序(xù)。债券承(chéng)销机构作为债券(quàn)市场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特(tè)别(bié)是国有大(dà)行来(lái)说，也(yě)需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生(shēng)态。

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