近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元(yuán)，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会(huì)已对多家(jiā)金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接(jiē)连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易(yì)商协(xié)会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监(jiān)管部(bù)门反(fǎn)馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间债券市(shì)场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务(wù)融资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销(xiāo)非(fēi)金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房地(dì)产企(qǐ)业债券融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管力度在近期(qī)持续(xù)加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官(guān)网(wǎng)发布(bù)信息，针对中国进出(chū)口银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民生银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌(xián)违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券(quàn)业务违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商协会通(tōng)过深(shēn)入调查发(fā)现，大(dà)连银(yín)行等(děng)多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流(liú)于形式，未有效评估交(jiāo)易(yì)合理性，作为中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易(yì)链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期(qī)债务融资工具(jù)发行定(dìng)价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披(pī)露(lù)，近期在(zài)查处四平市城(chéng)市发展投资控股(gǔ)有限公司案(àn)件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行(xíng)人大(dà)额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据(jù)交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案(àn)调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定(dìng)期限业务，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不(bù)适当人选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看(kàn)，被通报(bào)的原因包括低价包销多期债务融资工具(jù)，影响了市场(chǎng)正常秩序(xù)；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约定开展余(yú)额包(bāo)销，个(gè)别债务融资工具挤占了(le)其他投(tóu)资人的正常投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正原则(zé)，并影(yǐng)响了发(fā)行(xíng)利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监管规(guī)定(dìng)和自律(lǜ)规则(zé)要求，合规(guī)展业(yè)，自觉维护银行间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交易(yì)商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流(liú)动性、促进(jìn)价格发现的重要作用，应切实提升做市交易(yì)能力来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗，加强内(nèi)部控制(zhì)和(hé)风险管(guǎn)理，确(què)保(bǎo)合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管专家周毅钦对(duì)《国(guó)际(jì)金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严要(yào)求，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来说，也需来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗0; line-height: 24px;'>来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗要(yào)肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责任，切(qiè)实维护好行(xíng)业的(de)良(liáng)性竞争生态(tài)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗