近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自(zì)律(lǜ)调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协(xié)会已对多家金(jīn)融机构启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加大。

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对(duì)中国建设银行(xíng)股份(fèn)有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去(qù)年建行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房地(dì)产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管(guǎn)力(lì)度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银(yín)行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国(guó)民生(shēng)银(yín)行承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大(dà)连(lián)银(yín)行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业(yè)务违规被(bèi)点名(míng)。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银(yín)行等多家机(jī)构(gòu)存在债券代持(chí)交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过(guò)做市业(yè)务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速(sù)度不同(tóng)的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银(yín)行、江西银(yín)行和(hé)青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不严或流(liú)于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为(wèi)中(zhōng)间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商(shāng)协会在日(rì)常(cháng)监测工作中(zhōng)发(fā)现(xiàn)，工商(shāng)银行主承销的(de)多期债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合(hé)理水平(píng)，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期(qī)在查处四平市城市发展投资(zī)控(kòng)股(gǔ)有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理(lǐ)规则(zé)，被(bèi)交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监(jiān)管处(chù)罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比超过五成，15家(jiā)机(jī)构(gòu)被(bèi)暂(zàn)停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销多期债务融资(zī)工具(jù)，影响了市(shì)场正常秩序102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码；部分债务(wù)融(róng)资工具未按(àn)照发行文件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个(gè)别债(zhài)务(wù)融资工具挤占了其他投资人的(de)正常投(tóu)标，违背了公平(píng)公正原(yuán)则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造成(chéng)了(le)一定不良影102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事相(xiāng)关业(yè)务过程中，务必(bì)牢固(gù)树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则(zé)要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维(wéi)护银行(xíng)间债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做(zuò)市商(shāng)作为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动性(xìng)、促(cù)进价格发(fā)现(xiàn)的重要(yào)作用，应切(qiè)实提升做市交易能(néng)力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商协会的(de)监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从严要(yào)求(qiú)，以(yǐ)严格(gé)自(zì)律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好秩序。债券(quàn)承销机(jī)构(gòu)作(zuò)为债(zhài)券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商业银行(xíng)特(tè)别是国(guó)有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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