金融界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入(rù)决(ju特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任é)定，分(fēn)别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示(shì)退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并(bìng)解(jiě)决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道(dào)德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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