金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式(shì)启(qǐ)动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合作。北向互换通下(xià)的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外投(tóu)资者通(tōng)过北向互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的(de)名义(yì)本金净额每日不超过(guò)人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将正式(shì)启动香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港(gǎng)金融衍生品市场(chǎng)的协同发(fā)展，构(gòu)建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银(yín)行(xíng)（以下简称人(rén)民银行）、香港证券及(jí)期货(huò)事(shì)务监察委员会（以下简称香(xiāng)港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称(chēng)香港金(jīn)管局(jú)）发布联合公告(gào)，同意中国外(wài)汇交易(yì)中心（全国银行间同(tóng)业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以(yǐ)下简称外汇(huì)交易(yì)中心）、银(yín)行(xíng)间市场清(qīng)算所股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简称上abo文是什么意思 abo文是谁发明的海清算所）和香(xiāng)港场(chǎng)外结(jié)算有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)场外结算(suàn)公司）开展香港(gǎng)与(yǔ)内地利(lì)率(lǜ)互换市(shì)场互(hù)联互(hù)通合作（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开(kāi)通(tōng)“北向互换通”，香港及其他(tā)国家和地(dì)区(qū)的境外投资者可通过两地基(jī)础设施互联互通参与内地银行间金融(róng)衍生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来(lái)，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通(tōng)”下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便于“北(běi)向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事(shì)宜说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北(běi)向互(hù)换通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期(qī)可交易品种为(wèi)利率互换产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易中心签署报(bào)价(jià)商协议，并为(wèi)上海清(qīng)算(suàn)所利(lì)率互(hù)换集中清算业务的清算会(huì)员(yuán)或(huò)该类会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为(wèi)符合人民银(yín)行要求并(bìng)完成内地银行间债券(quàn)市(shì)场准入(rù)备(bèi)案的境外机构投资(zī)者(zhě)，并经外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”交易权限的境外投资者需(xū)同时申请成为场外结算公(gōng)司的清算会员或该类(lèi)会员的清算(suàn)客(kè)户abo文是什么意思 abo文是谁发明的。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电(diàn)子交易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海(hǎi)清算(suàn)所和场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)建立中央对手(shǒu)方清算机构互联互通，共同向(xiàng)境(jìng)内(nèi)外投资者(zhě)提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的(de)名(míng)义(yì)本金净额每日(rì)不超过(guò)人民(mín)币(bì)200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上(shàng)海清算所(suǒ)与场外(wài)结算(suàn)公司(sī)针对双方(fāng)清算所之间的风险敞口(kǒu)建立“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场外结算公司之间(jiān)净头寸对应的(de)“互换通”资源池(chí)风险敞口(kǒu)设定上限(xiàn)不超(chāo)过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则(zé)和(hé)具体安排达成共识，并(bìng)签署了(le)《关于内地-香港(gǎng)债券及衍生品(pǐn)市abo文是什么意思 abo文是谁发明的场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健(jiàn)全了两地监管机构(gòu)在(zài)债券及衍生品市场方面的监管合作(zuò)安排和联络(luò)协商(shāng)机制(zhì)，共同(tóng)维护“互(hù)换通”的正常运行、金融(róng)市场(chǎng)稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所和场外结算公司应(yīng)当依(yī)法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下的各(gè)项职(zhí)责，组织市(shì)场各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监(jiān)管规定及业(yè)务规则(zé)，加强内(nèi)部控制，防范和控(kòng)制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者(zhě)教育和服务(wù)，切(qiè)实(shí)维护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益。投资者应当充分了解两(liǎng)地市场(chǎng)法(fǎ)律法规、业务(wù)规则和实践操作的差异，评估和控制风(fēng)险(xiǎn)，理性(xìng)开展(zhǎn)相(xiāng)关投资。

　　市场各(gè)方应进(jìn)一步做(zuò)好准备工作，确保“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)为参与做准备。

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