金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及(jí)其相关(guān)中介机(jī)构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高资(zī)本(běn)市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机(jī)关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了(le)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的(de)确定需(xū)要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案(àn)件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)俄罗斯乌克兰什么时候结束战争。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的(de)证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻俄罗斯乌克兰什么时候结束战争(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关(guān)注相关(guān)中介机构有关责(zé)任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 俄罗斯乌克兰什么时候结束战争