零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行(xí绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多ng)股票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多)查(chá)询，保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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