昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行(xíng)发挥(huī)了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的(de)不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全(quán)底线。安(ān)全(quán)运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资(zī)源的安全管理要(yào)求，明确了(le)证券期货经营机构的(de)尽职调(diào)查(chá)和业务审批(pī)机制(zhì)，从(cóng)安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的(de)各个(gè)环节(jié)，同(tóng)时也充分(fēn)注cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的(zhù)重有关规(guī)定(dìng)落(luò)地过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的(de)基本原(yuán)则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机(jī)房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确(què)了(le)证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三级(jí)系统(tǒng)的(de)受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供(gōng)有关服务的公平(píng)合理(lǐ)；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求(qiú)，证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其(qí)他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是(shì)证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客(kè)户设(shè)施的安全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机构对证券(qucpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的àn)期货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机(jī)构(gòu)的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确证券(quàn)期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构结(jié)合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交易所及(jí)证券期(qī)货经营机构实施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行(xíng)职(zhí)责(zé)，或者不(bù)履行本(běn)规定有关报告义(yì)务的，中国(guó)证监会可以对证券(quàn)期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并(bìng)责(zé)令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构可(kě)以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨(zuó)日(rì)中央(yāng)纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在(zài)接受(shòu)中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监察调查。

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