昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动

　　为起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动(dòng)，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券(quàn)期货市场安(ān)全(quán)平稳运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构(gòu)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础设施(shī)运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥(huī)了重(zhòng)要(yào)作用(yòng)。

　　但随(suí)着(zhe)证券(quàn)期(qī)货市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力(lì)有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平(píng)稳健(jiàn)康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证监(jiān)会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合(hé)业务活动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定(dìng)落(luò)地过(guò)程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主(zhǔ)体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则(zé)明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事(shì)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)的(de)基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施等(děng)资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建(jiàn)设(shè)运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业(yè)信(xìn)息(xī)系统托管基本要求》中三级系统的(de)受托(tuō)方要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退出与资(zī)源再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所提供有关(guān)服务(wù)的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源和其(qí)他主机托(tuō)管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施(shī)专区管理(lǐ)，并(bìng)确保(bǎo)相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系(xì)统通信前端的通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经(jīng)营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)能够保障客(kè)户设施的安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人(rén)起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口员保障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力(lì)可(kě)以保障(zhàng)客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货(huò)经营机构实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关(guān)报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责(zé)令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分(fēn)，并(bìng)责(zé)令证券(quàn)期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反本(běn)规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派(pài)出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构(gòu)和人(rén)员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监(jiān)委监察调查。

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