在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)的(de)一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等(děng)四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协议》kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的(de)风险识(shí)别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投(tóu)资者披露(lù)可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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