零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注(zh聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗ù)募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴(c聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗hóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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