在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明(míng)确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合同于20夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁15年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意(yì)的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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