在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者(zhě)披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资(zī)产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中(zhōng)的(de)个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内在(zài)价值(zhí)分析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新。

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